Compliance: Consultoría

• ¿Qué es lo que tiene el cliente? Normalmente suele tener implantado más de lo que piensa.
• Primer análisis de riesgo de Compliance adaptado a su negocio.
• Visualización y evaluación inicial de las políticas de compliance existentes.

Elaboración de una estrategia de cómo organizar la función de compliance para obtener una cultura de compliance en la empresa, tal y como exige la Circular 1/2016.

Es importante que cada empresa tenga su propia política y estrategia de compliance. En 3C junto con el cliente desarrollamos e implantamos dichas políticas y estrategias.

La eficacia delCompliance depende del compromiso real del órgano de administración y de la alta dirección. Se entiende por Buen Gobierno como el conjunto de buenas prácticas que garantizan una adecuada organización y un funcionamiento eficaz, eficiente y éticamente correcto.

Evaluamos los riesgos de una empresa y desarrollamos un mapa de riesgos adaptado a las mejores prácticas internacionales.

Elaboramos protocolos para el canal speak up o de denuncias y ofrecemos nuestros servicios de ombudsman o gestión externa del canal de denuncia. Disponemos de un canal speak up confidencial o anónimo de alta seguridad adaptado a las mejores prácticas internacionales.

Si se ha detectado un incumplimiento grave que provoca una crisis interna de Compliance la coordinación será esencial para mitigar sus consecuencias al máximo. Gestionar la crisis en Compliance significa trabajar bajo presión y en condiciones difíciles. Para ello hay que integrar y coordinar los s intereses personales y de la empresa para defenderse de la mejor forma posible.La coordinación de los departamentos internos con los expertos externos en los diversos campos de recursos humanos, comunicación, los números especiales jurídicas afectadas y de gestión de calidad.

Contamos con una red de especialistas en derecho penal, corrupción, blanqueo de capitales, Derecho de la Competencia y Corporate Compliance , así como consultores expertos en gestión de la comunicación. En cuanto a una aclaración rápida y enfocada de posibles aspectos del derecho penal, nuestros profesionales con muchos años de experiencia en investigación criminal están a su disposición.

La política de incentivos o beneficios de una empresa puede invitar de forma no deseada a la corrupción. Por ello en 3C Compliance hemos desarrollado una serie de protocolos y medidas que permiten alinear los intereses de Compliance y Recursos humanos reduciendo los riesgos y los conflictos internos al máximo.

Nuestro equipo puede revisar las políticas de incentivos de empresa, establecer objetivos realistas y razonables. También disponemos de protocolos de contratación, medidas disciplinarias etc.

Disponemos de un Sistema de implantación modular que permite a nuestros clientes implantar un sistema de gestión de Compliance de forma rápida pero adaptada a sus necesidades.

• Auditorías de cumplimiento normativo
• Integrity y business partners due diligences
• Auditoría e investigación interna en casos de crisis
• Auditoría de contrapartes y terceros
• Compliance Due Diligence y M&A
• Asesoramiento previo a certificaciones y y chequeo de la eficacia de su Programa de Compliance

Ayudamos a nuestros clientes a garantizar la igualdad y diversidad en su empresa en cumplimiento de la normativa nacional y conforme a las mejores prácticas internacionales. Nuestro equipo le ayuda a elaborar e implantar planes de igualdad y a conseguir el distintivo de igualdad en la empresa que emite el Ministerio de Salud, Servicios Sociales e Igualdad.

El distintivo “Igualdad en la Empresa” regulado por el Real Decreto 1615/2009, de 26 de octubre, tiene una convocatoria anual y contempla los derechos y obligaciones que conlleva la obtención del mismo.

Ayudamos a nuestros Clientes a implantar protocolos que permiten evitar cualquier posible incumplimiento de las normas de competencia. Impartimos formación especializada y adaptada a cada sector y a las mejores prácticas internacionales. Formamos a sus empleados para actuar con seguridad en reuniones en asociaciones sectoriales, inspecciones de las autoridades de competencia o conversaciones con clientes o competidores.

Incorporamos soluciones realistas y seguras desde la fase de diseño del producto que permiten evitar riesgos futuros. Las empresas están obligadas a diseñar correctamente sus modelos de negocio, plataformas o algoritmos de forma que cumplan con las leyes que protegen la libre competencia en todo momento.

La contratación pública es el principal foco de corrupción y riesgo de colusión. Contamos con protocolos adaptados a la Contratación Pública y elementos de prevención o alerta temprana que permiten valorar posibles riesgos de corrupción o colusión.

Una vez implantado el programa de Compliance acompañamos a nuestros clientes en todas las cuestiones del día a día. El objetivo de nuestro paquete de soporte es ayudar a la función de compliance del cliente en el marco de su trabajo y proporcionar asesoramiento experto en aquellas materias en las que resulte necesario.

Como resultado, el cliente puede acceder a los muchos años de experiencia de expertas en compliance y, por lo tanto, tiene la garantía de que se cumplirán todos los requisitos normativos.

La gestión efectiva de la Cadena de Suministro permite una mejor prestación de servicio al cliente y de la Cadena de Valor. Les ayudamos en la elaboración y el desarrollo en su política sostenible de cadena de suministro.

Colaboramos con consultoras y auditoras para preparar a su empresa para la certificación UNE 19601, ISO 19600 o ISO 37001.